Rozwiązania antyfraudowe, AML oraz KYC w gospodarce cyfrowej 1100-12-G12-IC-RAwg

Ćwiczenia z przedmiotu obejmują następujące zagadnienia:
I. Wprowadzenie do problematyki oszustw, nadużyć oraz prania pieniędzy na rynkach finansowych.W1, W2
II. Pozyskiwanie danych statystycznych dla oceny sytuacji compliance na rynku finansowym. U1
III. Między prawem i ekonomią – rozpoznanie dozwolonych i niedozwolonych praktyk. W1, W2
IV. Budowanie odpornych systemów compliance – zgodność z przepisami prawa W1, W2, K1
V. Techniki rozpoznawania sytuacji nieuprawnionego wykorzystania tożsamości, w tym tożsamości elektronicznej.U1, K1
VI. Zastosowanie technologii AI (sztucznej inteligencji) w compliance – szanse i zagrożenia. W1, U1, K1
VII. Narzędzia służące spełnieniu wymogów regulacyjnych oraz ustawowych przy raportowaniu do policji, prokuratury, GIIF i innych organów uprawnionych do działania w imieniu państwa lub za zgodą sądów. W1, W2
VIII. Znajomość przepisów związanych z przeciwdziałaniem praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu.
IX. Znajomość międzynarodowych standardów FATF w zakresie AML/CFT.
X. Znajomość mechanizmów i skutków międzynarodowych sankcji gospodarczych.

Całkowity nakład pracy studenta

Studia stacjonarne: 15 godzin ćwiczeń, 10 godzin konsultacje 25 godzin na pracę własną studenta (czytanie literatury, slajdów z wykładami przygotowanymi przez wykładowcę, materiałów przygotowanych na ćwiczenia i problemów omawianych na ćwiczeniach), Łącznie 50 godzin 2 ECTS Studia niestacjonarne: 9 godzin ćwiczeń, 10 godzin konsultacje 31 godzin na pracę własną studenta (czytanie literatury, slajdów z wykładami przygotowanymi przez wykładowcę, materiałów przygotowanych na ćwiczenia i problemów omawianych na ćwiczeniach), Łącznie 50 godzin 2 ECTS

Efekty uczenia się - wiedza

W1 - Student posiada wiedzę z zakresu wymogów zgodności z obowiązującymi przepisami prawa, regulacjami oraz praktykami nadzorczymi dotyczącymi instytucji działających na rynku finansowym w takich obszarach jak przeciwdziałanie praniu pieniędzy i nadużyciom finansowym.(K_W01) W2 - Student posiada wiedzę o kosztach i korzyściach stosowania rozwiązań compliance w tym również wykorzystujących nowe technologie - RegTech do spełnienia obowiązków prawnych oraz nadzorczych przez instytucje prowadzące działalność na rynku finansowym. (K_W02)

Efekty uczenia się - umiejętności

U1 - Student posiada umiejętność wykorzystania różnych narzędzi technologicznych w sferze compliance, stosowanych w instytucjach na rynku finansowym. (K_U01)

Efekty uczenia się - kompetencje społeczne

W ramach kompetencji społecznych: Student jest gotów do: K1: identyfikowania zagrożeń, analitycznego myślenia w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy oraz innym nadużyciom na rynku finansowych oraz ograniczania takich niewłaściwych praktyk. K_K01

Metody dydaktyczne

Ćwiczenia poświęcone analizie przykładów oraz hipotetycznych sytuacji, które rozwijają umiejętności identyfikacji zagrożeń związanych z nadużyciami na rynkach finansowych oraz podejmowania odpowiednich działań zapobiegawczych i zaradczych. Komunikacja wykładowca - student odbywa się: 1) w trakcie synchronicznych zajęć; 2) poprzez ogłoszenia, pytania i konsultacje (forum na stronie przedmiotu w MS Teams, e-mail, czat); 3) dyżury (stacjonarne, MS Teams).

Wymagania wstępne

Podstawy bankowości i rynków finansowych, Technologie cyfrowe w gospodarce i finansach.

Koordynatorzy przedmiotu

Michał Polasik

Kryteria oceniania

Warunkiem uzyskania oceny pozytywnej jest otrzymanie minimum 50% z ogólnej liczby możliwych do uzyskania punktów łącznie z dwóch kolokwiów
Ćwiczenia kończą się zaliczeniem, którego podstawą są oceny uzyskane z kolokwium.
Warunkiem koniecznym do zaliczenia ćwiczeń jest obecność (w tym nieobecność usprawiedliwiona).
W1, W2, U1, K1 +++

Praktyki zawodowe

Nie dotyczy

Literatura

Obowiązkowa:
redakcja naukowa W. Pływaczewski „Przeciwdziałanie patologiom na rynkach finansowych”, wydawnictwo Wolters Kluwer, 2015

Więcej informacji

Dodatkowe informacje (np. o kalendarzu rejestracji, prowadzących zajęcia, lokalizacji i terminach zajęć) mogą być dostępne w serwisie USOSweb:

Strona przedmiotu 1100-12-G12-IC-RAwg w USOSweb